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Robinhood同意在马萨诸塞州支付750万美元罚款

时间:2024-01-19 03:12:02
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据路透社今天(星期四)报道,在线经纪巨头Robinhood已同意支付750万美元的巨额罚款,以解决马萨诸塞州证券监管机构提出的指控。

此事涉及监管机构的说法,即Robinhood鼓励缺乏经验的投资者进行风险交易,以提高用户参与度。

马萨诸塞州国务卿比尔·加尔文于2020年提起行政执法诉讼,声称Robinhood采用“游戏化”策略来刺激用户在其平台上的参与。

增强投资者保护能力

根据彭博法律社的一篇报道,马萨诸塞州最高司法法院驳回了Robinhood Markets阻止该州信托责任规则实施的申请。去年宣布的这项裁决将重要的受托责任赋予了券商,使其与适用于投资顾问的标准紧密一致。

英联邦秘书William Galvin被授予执行这一规则的广泛权力,这标志着在不断发展的金融服务格局中,投资者保护取得了关键进展。

法院的裁决维持了加尔文部长执行《受托责任规则》的权力,提高了经纪交易商的受托标准,使其与投资顾问的受托标准相匹配。Galvin的调查在国家层面进行,旨在使投资者保护与不断变化的市场预期相一致。

Robinhood的法律挑战

该裁决声称,信托责任规则对于实现《马萨诸塞州统一担保法》中概述的广泛投资者保护目的至关重要。

Robinhood的法律挑战涉及鼓励风险交易行为违反规则的指控。法院的裁决解决了券商和投资顾问之间日益复杂的问题。法院的裁决规定了金融专业人员为投资者的最大利益行事的义务。

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