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美国证券交易委员会指控摩根大通1800万美元

时间：2024-01-16 22:10:06
来源：hao86下载
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【#区块链# #美国证券交易委员会指控摩根大通1800万美元#】

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已就阻碍咨询客户和经纪客户报告潜在违反证券法行为的指控达成和解。JPMS已同意支付1800万美元的民事罚款作为和解的一部分。

用保密协议迫使客户保持沉默

根据美国证券交易委员会的命令，JPMS在2020年3月至2023年7月期间从事要求零售客户签署保密发布协议的业务。这些协议被提交给从该公司获得超过1000美元的信贷或和解的客户。协议条款迫使客户对和解、基本事实和与相关账户相关的信息保密。重要的是，虽然这些协议允许客户回应美国证券交易委员会的询问，但明确禁止客户自愿联系美国证券交易委。

美国证券交易委员会执法总监Gurbir s.Grewal强调，包括阻止个人向美国证券交易委报告不当行为的条款是非法的。Grewal表示：“几年来，这迫使某些客户在接受公司的和解或信贷和向美国证券交易委员会报告潜在的违反证券法行为之间做出了难以维持的选择。这种非此即彼的主张不仅破坏了关键的投资者保护，使投资者面临风险，而且也是非法的。"

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